Broker-Dealer Regulation in a Nutshell - Nutshell Series - Thomas Lee Hazen - 書籍 - LEG Inc. (dba West Academic Publishing - 9781634603393 - 2017年4月30日
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Thomas Lee Hazen
Broker-Dealer Regulation in a Nutshell - Nutshell Series 3 Revised edition

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Provides an introduction to broker-dealer regulation in the securities markets. It covers broker-dealer front office and back office issues as well as market regulation generally. It gives an understanding of basic concepts and the underlying regulatory scheme, providing an explanation of broker-dealer regulation, sales practices, analysts' conflicts of interest, civil liabilities, and arbitration.

339 pages

メディア 書籍     Paperback Book   (ソフトカバーで背表紙を接着した本)
リリース済み 2017年4月30日
ISBN13 9781634603393
出版社 LEG Inc. (dba West Academic Publishing
ページ数 339
寸法 150 × 220 × 10 mm   ·   280 g

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